国企央企合规管理操作实务与案例分析

讲师：雷勋华  时长：2-3天

课程收益

▪ 掌握合规、合规管理、界别管理及企业合规管理规范

▪ 掌握企业合规管理体系建设（风险管理体系及内控体系建设）

▪ 掌握企业合规部设计与合规管理团队建设

▪ 掌握企业集团的合规管理方法

▪ 了解公司治理合规管理

▪ 了解企业合同合规管理

▪ 了解企业市场交易合规管理

▪ 了解企业劳动用工合规管理

▪ 了解企业财务税收合规管理

▪ 了解企业知识产权合规管理

▪ 了解企业广告合规管理

▪ 了解企业信息安全合规管理

▪ 了解企业资金往来合规管理

▪ 了解企业社会责任与突发事件合规管理

▪ 了解公司争议解决合规管理

▪ 了解企业海外经营投资合规管理

▪ 通过案例讲解来加深学员对操作要点的理解

课程对象：董事长、经理、副经理、企业内部审计、内部控制、合规管理部门、法务部门、纪检监察部门负责人，内部审计、内部控制、合规管理、法务、纪检监察部门主管及一般员工，合规管理爱好者。

课程特色：咨询式培训，实战派风格、针对性强、追求“落地”文化

客户代表：中国石油、中国能建、中核集团、神华股份、绵阳国资委、三峡集团、无锡地铁、贵州中烟、包神铁路

课程大纲

模块一  合规与合规管理

▪ 合规

▪ 合规管理

▪ 合规管理原则

▪ 合规管理的重要性

▪ 合规管理与企业法务

▪ 合规管理与内部控制

▪ 合规管理与内部审计

▪ 合规管理与风险管理

▪ 合规管理与纪检监察

【案例分析】

模块二  企业合规管理合规规范（根据客户性质选讲）

▪ 巴塞尔银行监管委员会《合规与银行内部合规部门》

▪ 经合组织成员国（OECD）《内控、道德与合规、最佳实践指南》

▪ 世界银行集团《诚信合规指南》

▪ 亚太经合组织《高效率公司合规项目基本要素》

▪ 国际标准化组织ISO19600《合规管理体系——指南》、中国国家标准ISO19600《合规管理体系——指南》

▪ 中国银监会《商业银行合规风险管理指引》

▪ 中国保监会《保险公司合规管理办法》

▪ 中国证监会《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》

▪ 中国国资委《中央企业合规管理指引（试行）》

▪ 中国发改委等七部委《企业境外经营合规管理指引》

▪ 其他企业合规管理合规规范

【案例分析】

模块三  企业合规管理体系建设

▪ 如何制定企业合规方针

▪ 如何设计企业合规组织架构

▪ 如何搭建合规风险管理体系

▪ 如何搭建合规内控体系

▪ 如何进行合规审查

▪ 进行如何合规管理评估

▪ 如何进行合规审计

▪ 如何进行合规考核与评价

▪ 如何合规培训与宣传

▪ 如何进行违规管理与问责

▪ 如何撰写合规管理计划与合规报告

▪ 如何搭建合规信息管理系统

▪ 如何打造企业合规文化

【案例分析】

模块四  企业合规部设计与合规管理团队建设

▪ 企业合规部组织模式设计

▪ 企业合规部职责设计

▪ 企业合规部人员配备、岗位设计与资质要求

▪ 其他部门合规管理人员的配备

模块五  企业集团的合规管理

▪ 管控模式

▪ 管控内容

【案例分析】

模块六  公司治理合规管理（选讲）

▪ 公司治理合规概述

▪ 公司治理结构与内部关系

▪ 党委/党组与“三会一层”

▪ 法定代表人

▪ 公司印章、证照的管理

【案例分析】

模块七  企业合同合规管理（选讲）

▪ 合同管理流程

▪ 合同的订立

▪ 合同的履行

▪ 合同的变更与终止

【案例分析】

模块八  企业市场交易合规管理（选讲）

▪ 反商业贿赂和反腐败合规管理

▪ 反垄断合规管理

▪ 反不当竞争合规管理

▪ 关联交易合规管理

【案例分析】

模块九  企业劳动用工合规管理（选讲）

▪ 人事管理

▪ 薪酬与福利管理

▪ 教育培训管理

▪ 奖惩制度

▪ 劳动纪律管理

▪ 安全生产管理

▪ 劳动用工的退出

【案例分析】

模块十  企业财务税收合规管理（选讲）

▪ 企业财务合规管理

▪ 企业税务合规管理

【案例分析】

模块十一  企业知识产权合规管理（选讲）

▪ 商标权的合规管理

▪ 著作权的合规管理

▪ 专利权的合规管理

▪ 商业秘密的合规管理

【案例分析】

模块十二  企业广告合规管理（选讲）

▪ 广告的内容

▪ 广告的行为

▪ 监督管理

▪ 法律责任

【案例分析】

模块十三  企业信息安全合规管理（选讲）

▪ 网络安全审查

▪ 《数据安全法》下的合规

▪ 互联网数据中心的合规分析

▪ 公司上市需要关注的重点合规问题

【案例分析】

模块十四  企业资金往来合规管理（选讲）

▪ 礼品与商务接待

▪ 社会捐赠与赞助

【案例分析】

模块十五  企业社会责任与突发事件合规管理（选讲）

▪ 企业社会责任

▪ 环境保护与生产安全

▪ 产品质量

▪ 突发事件管理

【案例分析】

模块十六  公司争议解决合规管理（选讲）

▪ 公司争议解决概要

▪ 公司争议解决类型

▪ 公司争议解决管理流程

▪ 多元化纠纷解决运用

【案例分析】

模块十七  企业海外经营投资合规管理（选讲）

▪ 企业海外经营投资概述

▪ 我国企业海外经营面临的挑战

▪ 境外投资风险管理组织

▪ 面临政府调查时的危机管理

【案例分析】