数字化时代下内部控制如何赋能业务创造价值

【课程背景】

公司的风险频繁发生，灰犀牛、黑天鹅事件让企业付出大的管理成本，中国民营企业的管理者大多有着侥幸心理，对风险存在不想看，不愿管的心理，本课程围绕作者本人的实践经历，介绍小米的内控建设的逻辑。

通过案例瑞幸事件造假、滴滴处罚、小米在印度罚款、华为被美国搞的合规事件、中兴通信处罚事件，为学员系统讲解风控体系与流程的建设框架，拓宽思路。

【课程收益】

对企业风险管理的概念有一个全面认知

依托小米的内控实践，系统了解自下而上建设风控体系的难点和经验

新时达背景下，风控管理如何弯道超车，实现数字化赋能。

【课程对象】中小企业董事长、大型企业财务总监、大型企业风险管理者

【课程时间】1天（6小时）

【课程大纲】

引言：一个惊心动魄案例

分享：商业的本质，小米成功经验

一、内控的前世今生？

1：什么是内控？什么是风控？

互动：你公司有内控吗？做到什么程度？

2：内控到风控的三个阶段

Ø 1阶段IC

l 案例导入

l Ic五要素讲解

Ø 2阶段ERM

l 意义

l 关键概念

l 理念的变化规律

Ø 3阶段EPM

l 重要提示

l 理念的变化规律

3：中国内控发展历程

18项指引的逻辑

4：内控的目标

二、如何建立风控体系？

导入：小米公司是如何搭建的？

2016之前的小米，2016后的小米

互动：评估你所在公司的内控环境，你认为你的企业现在需要做风控吗？

1：风控体系建立的前提条件  

2：风控建设的体系化思考  

部门定位

职责分配

工具：风火轮模型

3：风控建设的四个阶段

Ø 阶段一：点—— 监察  （从人出发）

Ø 阶段二：线—— 内控  （从事/业务出发）

Ø 阶段三：面—— 审计   （从监管出发）

Ø 阶段四：体——合规   （从全面性出发）

总结：风控建设的一般逻辑

互动：结合你的企业实际情况，你会如何推动你公司的内控建设？

国资委2019年的101号文解读

三、数字化时代下的风控策略

1：当企业进入什么阶段时，需要考虑数字化风控？

2：数字化风控的背景

Ø VUCA

Ø BNI

Ø 数字化生产

3：基于职能的数字化“灯塔”体系

Ø 灯塔1：风险监控平台

Ø 灯塔2：持续审计平台

Ø 灯塔3：合作商合规管理平台

Ø 灯塔4：数字监察平台

4：数字化风控的应用实践

Ø 资金风险早于账期的提前付款

Ø 财务风险潜在重复付款

Ø 自开发数字化工具

互动：你们企业的现状评估和IT数字化可能性在哪里？

5：数字化风控经验点 

Ø 线上化

Ø 流程化

Ø 智能化

四、内控赋能业务创造价值的“事” VS “人”

1：数字化风控体系建设的难点

Ø 经营权与所有权

Ø 老板的预期

Ø 管理曾的预期

Ø 监管机构的预期

2：势VS士VS事

Ø 顺势而为

Ø 谋事在人

Ø 成事在天