法务、合规、风险、内控“四位一体”体系建设

一、 合规法务内控风控四位一体建设宗旨

1. 法治为宗旨

2. 内控为承载

3. 风控为引擎

4. 合规为底线

5. 法务为抓手

二、 必须高度关注四位一体建设的九个融合

1. 体系规划融合、

2. 系统建设融合

3. 三道防线融合

4. 纵向管理融合

5. 组织架构融合

6. 流程制度融合

7. 工具方法融合

8. 数据知识融合

9. 成果报告融合

三、 一把手工程推进，构筑一体化管理平台

1. 组织体系方面：治理机构、专门委员会、实现第一责任人、管理负责人一体化，核心管理部门的统一

2. 运行机制：预警体系，三道防线，纵向管理，风险管理、事项审查、评估考核，违规追责等的一体化管理；

3. 保障机制：能力建设，激励约束、考核评价、文化建设，审计监督等的一体化管理。

四、 一体化管理平台的建设九步法

1. 一体化研讨，初始路径设计

2. 项目启动，基于战略与管控的经营诊断

3. 系统现状评价，基础环境调研

4. 顶层设计，融合导向

5. 体系建设，多层融合

6. 三道防线，系统贯通

7. 融合组织，融合制度

8. 风险管理，监督审计

9. 经营追责，持续改进