商业银行公司治理与案例分析

讲师：雷勋华  时长：2天

 课程收益

了解公司治理框架体系及商业银行公司治理的特殊性

掌握党委/党组在公司治理中的定位

掌握商业银行股东的权利义务、股东会（股东大会）议事规则

掌握商业银行董事的任职资格、选聘程序、权利义务、董事会议事规则以及专业委员会的设置和运作

掌握商业银行监事的任职资格、选聘程序、权利义务和监事会议事规则以及专业委员会的设置和运作

掌握商业银行高级管理人员权利义务及激励约束机制

掌握商业银行绩效考核工具、绩效考核体系架构和员工绩效考核管理

了解商业银行信息披露和投资者关系管理实务

了解商业银行公司治理评价体系

通过大量案例讲解来加深学员的理解

课程对象：商业银行股东、董事长/副董事长、董事、监事、经理/副经理、董事会秘书、投资总监、风控总监、财务总监、审计总监、投资经理、风控经理、财务经理、审计经理、证券事务代表/IRM人员、项目经理、风控人员、财务人员、审计人员、公司其他管理人员等

课程特色：咨询式培训，实战派风格、针对性强、追求“落地”文化

客户代表：南京银行、江苏银行、红塔银行、临沧农商行、西安银行、汉口银行、招商银行、齐鲁银行、常熟银行、兴福村镇银行

课程大纲

模块一  商业银行公司治理概述

什么是公司治理

公司治理框架体系

商业银行公司治理的原则

中国银监会《商业银行公司治理指引》要点

我国商业银行公司治理的7大特征

中国银保监会《健全银行业保险业公司治理三年行动方案》要点

模块二  股东与股东会（股东大会）

股东的权利

› 一般股东的权利

› 商业银行股东权利的限制

股东的义务

› 一般股东的义务

› 商业银行股东的义务

股权结构

› 股权结构类型

› 股权结构与公司治理

股东会（股东大会）议事规则

› 股东会（股东大会）职责

› 股东会（股东大会）召集

› 股东会（股东大会）提案

› 股东会（股东大会）的通知

› 股东会（股东大会）表决

› 股东会（股东大会）决议

【案例分析】几个小案例

模块三  董事与董事会

董事的任职资格与选聘程序

› 董事的任职资格

› 董事的选聘程序

董事的权利与义务

› 董事的权利

› 董事的义务

董事会议事规则

› 董事会的组成 

› 董事会的职责 

› 董事会的召集

› 董事会议题审议

› 董事会表决与决议 

董事会专门委员会

› 战略委员会

› 审计委员会

› 风险管理委员会

› 关联交易控制委员会

› 社会责任委员会

› 提名委员会

› 薪酬委员会

› 消费者权益保护委员会

【案例分析】几个小案例

模块四  监事与监事会

监事的任职资格与选聘程序

› 监事的任职资格

› 监事的选聘程序

监事的权利与义务

› 监事的权利

› 监事的义务

监事会议事规则

› 监事会的组成

› 监事会的职权

› 监事会主席的职权

› 监事会会议的召开

› 监事会表决与决议

监事会专门委员会

› 履职尽职监督委员会

› 财务与内部控制专业委员会

【案例分析】几个小案例

模块五  高级管理人员

高级管理人员的定义

高级管理人员的权利和义务

高级管理人员的职责和目标

高级管理人员的激励机制

› 高级管理人员的激励机制的界定

› 高级管理人员的激励机制的主要类型

高级管理人员的约束机制

› 高级管理人员的约束机制的界定

› 高级管理人员的约束机制的主要类型

我国商业银行高级管理人员的激励和约束

【案例分析】几个小案例

模块六  绩效考核体系

绩效考核工具

› 目标管理

› 关键业绩指标

› 平衡计分卡

› 360度考核

考核约束条件

考核指导理念

考核体系架构

› 境内分行

› 境外银行机构

› 子公司

我国商业银行绩效考核实践

员工绩效管理

› 绩效管理原则

› 董事监事高管的考核架构

› 总行党委管理的领导人员和领导班子的考核架构

› 员工绩效管理体系架构

【案例分析】A银行等级行评价体系

【案例分析】B银行经济增加值绩效考核

【案例分析】C银行某二级分行副行长的年度综合考核评价

模块七  信息披露与投资者关系

信息披露

› 信息披露的内涵

› 信息披露的原则

› 信息披露的形式

› 信息披露实务

投资者关系

› 投资者关系管理的内涵

› 投资者关系管理的主体

› 投资者关系管理的对象

› 投资者关系管理的内容

› 投资者关系管理的内容

› 投资者关系管理的方式

【案例分析】D银行投资者关系管理

模块八  商业银行公司治理评价

评价的含义

评价的意义

国内商业银行治理评价

› 公司治理监管评估的主要内容

› 公司治理监管评估的流程和结果

公司治理评价指标体系

› 股东治理评价的指标

› 董事会治理评价指标

› 监事会治理评价指标

› 高管层治理评价指标

› 信息披露评价指标

› 利益相关者治理评价指标