国企央企合规管理操作实务与案例分析
讲师：雷勋华 时长：2-3天
课程收益
▪ 掌握合规、合规管理、界别管理及企业合规管理规范
▪ 掌握企业合规管理体系建设（风险管理体系及内控体系建设）
▪ 掌握企业合规部设计与合规管理团队建设
▪ 掌握企业集团的合规管理方法
▪ 了解公司治理合规管理
▪ 了解企业合同合规管理
▪ 了解企业市场交易合规管理
▪ 了解企业劳动用工合规管理
▪ 了解企业财务税收合规管理
▪ 了解企业知识产权合规管理
▪ 了解企业广告合规管理
▪ 了解企业信息安全合规管理
▪ 了解企业资金往来合规管理
▪ 了解企业社会责任与突发事件合规管理
▪ 了解公司争议解决合规管理
▪ 了解企业海外经营投资合规管理
▪ 通过案例讲解来加深学员对操作要点的理解
课程对象：董事长、经理、副经理、企业内部审计、内部控制、合规管理部门、法务部门、纪检监察部门负责人，内部审计、内部控制、合规管理、法务、纪检监察部门主管及一般员工，合规管理爱好者。
课程特色：咨询式培训，实战派风格、针对性强、追求“落地”文化
客户代表：中国石油、中国能建、中核集团、神华股份、绵阳国资委、三峡集团、无锡地铁、贵州中烟、包神铁路
课程大纲
模块一 合规与合规管理
▪ 合规
▪ 合规管理
▪ 合规管理原则
▪ 合规管理的重要性
▪ 合规管理与企业法务
▪ 合规管理与内部控制
▪ 合规管理与内部审计
▪ 合规管理与风险管理
▪ 合规管理与纪检监察
【案例分析】
模块二 企业合规管理合规规范（根据客户性质选讲）
▪ 巴塞尔银行监管委员会《合规与银行内部合规部门》
▪ 经合组织成员国（OECD）《内控、道德与合规、最佳实践指南》
▪ 世界银行集团《诚信合规指南》
▪ 亚太经合组织《高效率公司合规项目基本要素》
▪ 国际标准化组织ISO19600《合规管理体系——指南》、中国国家标准ISO19600《合规管理体系——指南》
▪ 中国银监会《商业银行合规风险管理指引》
▪ 中国保监会《保险公司合规管理办法》
▪ 中国证监会《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》
▪ 中国国资委《中央企业合规管理指引（试行）》
▪ 中国发改委等七部委《企业境外经营合规管理指引》
▪ 其他企业合规管理合规规范
【案例分析】
模块三 企业合规管理体系建设
▪ 如何制定企业合规方针
▪ 如何设计企业合规组织架构
▪ 如何搭建合规风险管理体系
▪ 如何搭建合规内控体系
▪ 如何进行合规审查
▪ 进行如何合规管理评估
▪ 如何进行合规审计
▪ 如何进行合规考核与评价
▪ 如何合规培训与宣传
▪ 如何进行违规管理与问责
▪ 如何撰写合规管理计划与合规报告
▪ 如何搭建合规信息管理系统
▪ 如何打造企业合规文化
【案例分析】
模块四 企业合规部设计与合规管理团队建设
▪ 企业合规部组织模式设计
▪ 企业合规部职责设计
▪ 企业合规部人员配备、岗位设计与资质要求
▪ 其他部门合规管理人员的配备
模块五 企业集团的合规管理
▪ 管控模式
▪ 管控内容
【案例分析】
模块六 公司治理合规管理（选讲）
▪ 公司治理合规概述
▪ 公司治理结构与内部关系
▪ 党委/党组与“三会一层”
▪ 法定代表人
▪ 公司印章、证照的管理
【案例分析】
模块七 企业合同合规管理（选讲）
▪ 合同管理流程
▪ 合同的订立
▪ 合同的履行
▪ 合同的变更与终止
【案例分析】
模块八 企业市场交易合规管理（选讲）
▪ 反商业贿赂和反腐败合规管理
▪ 反垄断合规管理
▪ 反不当竞争合规管理
▪ 关联交易合规管理
【案例分析】
模块九 企业劳动用工合规管理（选讲）
▪ 人事管理
▪ 薪酬与福利管理
▪ 教育培训管理
▪ 奖惩制度
▪ 劳动纪律管理
▪ 安全生产管理
▪ 劳动用工的退出
【案例分析】
模块十 企业财务税收合规管理（选讲）
▪ 企业财务合规管理
▪ 企业税务合规管理
【案例分析】
模块十一 企业知识产权合规管理（选讲）
▪ 商标权的合规管理
▪ 著作权的合规管理
▪ 专利权的合规管理
▪ 商业秘密的合规管理
【案例分析】
模块十二 企业广告合规管理（选讲）
▪ 广告的内容
▪ 广告的行为
▪ 监督管理
▪ 法律责任
【案例分析】
模块十三 企业信息安全合规管理（选讲）
▪ 网络安全审查
▪ 《数据安全法》下的合规
▪ 互联网数据中心的合规分析
▪ 公司上市需要关注的重点合规问题
【案例分析】
模块十四 企业资金往来合规管理（选讲）
▪ 礼品与商务接待
▪ 社会捐赠与赞助
【案例分析】
模块十五 企业社会责任与突发事件合规管理（选讲）
▪ 企业社会责任
▪ 环境保护与生产安全
▪ 产品质量
▪ 突发事件管理
【案例分析】
模块十六 公司争议解决合规管理（选讲）
▪ 公司争议解决概要
▪ 公司争议解决类型
▪ 公司争议解决管理流程
▪ 多元化纠纷解决运用
【案例分析】
模块十七 企业海外经营投资合规管理（选讲）
▪ 企业海外经营投资概述
▪ 我国企业海外经营面临的挑战
▪ 境外投资风险管理组织
▪ 面临政府调查时的危机管理
【案例分析】